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陜西省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)

日期:2022-05-06  


第一章 總則

第一條 為推動省屬企業(yè)全面加強合規(guī)管理,加快提升省屬企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理水平,進(jìn)一步加強法治國企建設(shè),保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,參照《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》,結(jié)合省屬企業(yè)實際,制定本指引。

第二條 本指引所稱省屬企業(yè),是指陜西省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱省國資委履行出資人職責(zé)的企業(yè)。

本指引所稱合規(guī),是指省屬企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國 際條約、規(guī)則等要求。

本指引所稱合規(guī)風(fēng)險,是指省屬企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為,引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟或聲譽損失以及其 他負(fù)面影響的可能性。

本指引所稱合規(guī)管理,是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的,以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象,開展包括合規(guī)管理制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、違規(guī)責(zé)任追究、考核與評價、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計劃的管理活動。

第三條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立全員合規(guī)、合規(guī)從以上率下做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是企業(yè)生存基礎(chǔ)的理念,推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè), 倡導(dǎo)誠實守信的道德準(zhǔn)則和核心價值觀念,培育全體職工主動合規(guī)意識。

第四條 省屬企業(yè)及所屬單位應(yīng)當(dāng)按照以下原則加快建立健全合規(guī)管理體系:

(一全面覆蓋。堅持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、 各級子企業(yè)、全體員工,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋各個環(huán)節(jié)。

(二強化責(zé)任。把加強合規(guī)管理作為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任 制,明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實。

(三協(xié)同聯(lián)動。推動合規(guī)管理與法律、內(nèi)控、審計、監(jiān)察、 風(fēng)險管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接,確保合規(guī)管理體系形成管理合力。

(四客觀獨立。合規(guī)管理牽頭部門獨立履行職責(zé),享有充分知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán),嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對企業(yè)和員工行為進(jìn)行客觀評價和處理,不受其他部門和人員的干涉。

(五持續(xù)有效。企業(yè)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理體系評價情況,及時對合規(guī)風(fēng)險再認(rèn)別和合規(guī)制度再修訂,持續(xù)保障全面合規(guī)管理體 系各個環(huán)節(jié)的穩(wěn)健運行。第五條省國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督省屬企業(yè)合規(guī)管理工作。

第二章 合規(guī)管理機構(gòu)和職責(zé)

第六條 黨委會的合規(guī)管理職責(zé)主要包括:

(一)全面領(lǐng)導(dǎo),統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作;

(二)推動科學(xué)立規(guī)、嚴(yán)格執(zhí)規(guī)、自覺守規(guī)、嚴(yán)懲違規(guī);

(三)研究合規(guī)管理負(fù)責(zé)人人選,合規(guī)管理(牽頭)部門設(shè)

置;

(四對董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的合規(guī)管理情況進(jìn)行監(jiān)督;

(五)對合規(guī)管理的重大事項研究提出意見;

(六)按照權(quán)限研究或決定對有關(guān)違規(guī)人員的處理事項。

第七條 董事會的合規(guī)管理職責(zé)主要包括:

(一)明確合規(guī)管理目標(biāo),統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)合規(guī)管理工作;

(二)批準(zhǔn)企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報告;

(三)推動完善合規(guī)管理體系;

(四)決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免;

(五)決定合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職能;

(六)研究決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項;

(七)按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項;

(八)章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第八條 監(jiān)事會的合規(guī)管理職責(zé)主要包括:

(一)監(jiān)督董事會的決策與流程的合規(guī)性;

(二)監(jiān)督董事和高級管理人員合規(guī)管理職責(zé)履行情況;

(三對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免建議;

(四)向董事會提出撤換企業(yè)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的建議;

(五)章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第九條 經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)主要包括:

(一)根據(jù)董事會決定,落實合規(guī)管理組織架構(gòu);

(二)批準(zhǔn)合規(guī)管理具體制度規(guī)定;

(三批準(zhǔn)合規(guī)管理計劃,采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行;

(四明確合規(guī)管理流程,確保合規(guī)要求融入經(jīng)營業(yè)務(wù)領(lǐng)域各方面;

(五及時制止并采取措施糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為,按照權(quán)限對違規(guī)人員提出處理建議;

(六)章程或董事會授權(quán)的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十條 省屬企業(yè)可設(shè)合規(guī)與審計委員會,承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,研究合規(guī)管理重大事項或提出意見建議,指導(dǎo)、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。

第十一條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理負(fù)責(zé)人,合規(guī)管理業(yè)務(wù)由總法律顧問或者相關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任,主要職責(zé)包括:

(一)組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃;

(二)參與企業(yè)重大決策并提出合規(guī)意見和建議;

(三)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作;

(四)召集和主持合規(guī)管理聯(lián)席會議;

(五)向董事會和總經(jīng)理匯報合規(guī)管理重大事項;

(六)組織起草合規(guī)管理年度報告;

(七)董事會或合規(guī)委員會確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

合規(guī)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)、經(jīng)驗 和專業(yè)知識,熟練掌握法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)內(nèi)部管理制度等要求。

第十二條 省屬企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)或其他相關(guān)機構(gòu)為合規(guī)管理牽頭部門,組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作,主要職責(zé)包括:

(一)研究起草合規(guī)管理計劃、合規(guī)管理制度;

(二持續(xù)關(guān)注和跟蹤法律法規(guī)等變化,組織開展合規(guī)風(fēng)險識別和預(yù)警,確保企業(yè)一直符合當(dāng)時有效且現(xiàn)行使用的合規(guī)規(guī)范;

(三)參與企業(yè)重大事項合規(guī)審查和風(fēng)險應(yīng)對;

(四組織開展合規(guī)檢查和考核,對制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評價,督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn);

(五)指導(dǎo)所屬單位合規(guī)管理工作;

(六)參與業(yè)務(wù)部門對重要商業(yè)伙伴的合規(guī)調(diào)查;

(七)組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門及人力資源部門開展合規(guī)培訓(xùn);

(八受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報,組織或參與對違規(guī)事項的調(diào)查,并提出處理意見和建議;

(九)董事會或合規(guī)委員會授權(quán)的其他合規(guī)管理職責(zé)

第十三條 省屬企業(yè)各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作,按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程,主動開展合規(guī)風(fēng) 險識別和隱患排查,發(fā)布合規(guī)預(yù)警,組織合規(guī)審查,及時向合規(guī)管理部門通報風(fēng)險事項,妥善應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險事件,做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作,組織或配合進(jìn)行違規(guī)問題調(diào)查并及時整改。業(yè)務(wù)部門以設(shè)合規(guī)聯(lián)絡(luò)員或者配備合規(guī)專員的方式,建立健全與合規(guī)管理牽頭部門之間的協(xié)商協(xié)作機制。

第十四條 省屬企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察、審計等其他相關(guān)部門按照職責(zé)分工,在職權(quán)范圍內(nèi)履行相應(yīng)的合規(guī)管理職責(zé),應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)聯(lián)絡(luò)員,加強與合規(guī)管理牽頭部門的聯(lián)系和溝通。

第十五條 建立合規(guī)管理雙線報告制度,遇重大合規(guī)風(fēng)險及事項,省屬企業(yè)子公司的合規(guī)管理部門除及時向本級企業(yè)主管合規(guī)工作負(fù)責(zé)人報告外,還須向集團公司合規(guī)管理牽頭部門報告, 確保企業(yè)及時掌控合規(guī)風(fēng)險情況。

第十六條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立三道防線的合規(guī)管理框架,確保三道防線各司其職、協(xié)調(diào)配合,有效參與合規(guī)管理,形成合規(guī) 管理的合力。

省屬企業(yè)各業(yè)務(wù)部門履行合規(guī)管理的第一道防線職責(zé),負(fù)責(zé)日常合規(guī)管控、合規(guī)自查,向合規(guī)管理牽頭部門提供合規(guī)風(fēng)險信息,配合合規(guī)管理牽頭部門開展合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測和評估。

合規(guī)管理牽頭部門履行合規(guī)管理第二道防線職責(zé),向企業(yè)各部門業(yè)務(wù)活動提供合規(guī)支持,組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督各部門開展合規(guī)管理各項工作;對重要規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同 簽訂、重大項目運營等經(jīng)營管理行為進(jìn)行合規(guī)審查。

內(nèi)部審計和紀(jì)檢監(jiān)察部門履行合規(guī)管理第三道防線職責(zé),負(fù)責(zé)合規(guī)審計和內(nèi)部監(jiān)督。

第三章 合規(guī)管理重點

第十七條 省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化,結(jié)合自身實際,以合規(guī)風(fēng)險管理為核心,突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重 點人員,切實防范合規(guī)風(fēng)險。

第十八條 省屬企業(yè)應(yīng)加強以下重點領(lǐng)域的合規(guī)管理:

(一公司治理。全面落實“三重一大”決策制度,強化制度文件的合規(guī)審查,提升決策有效性,保障黨委會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、職代會等依據(jù)法律規(guī)定正確履職,不越位、不缺位、不錯位,實現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有效融合;

(二市場交易。完善交易管理制度,嚴(yán)格履行決策審批程序,規(guī)范資產(chǎn)交易和招投標(biāo)等各項交易行為。建立健全自律誠信 體系,突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭等合規(guī)審查,嚴(yán)肅交易紀(jì)律;

(三合同管理。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合同管理臺賬,落實責(zé)任人管理,嚴(yán)格合同審批流程,注意合同履行過程中補充協(xié)議、備忘 錄、往來文件的審核把關(guān),加強對合同管理的檢查工作。關(guān)注商 業(yè)條款存在重大疏漏及商業(yè)條件約定不對等的合同;

(四投融資管理。嚴(yán)格按照所適用合規(guī)規(guī)范開展相關(guān)業(yè)務(wù), 嚴(yán)控投融資風(fēng)險;

(五安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)法律法 規(guī),完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度,加強監(jiān)督檢查,及時發(fā) 現(xiàn)并整改隱患問題;

(六產(chǎn)品質(zhì)量。完善質(zhì)量體系,加強過程控制,嚴(yán)把各環(huán) 節(jié)質(zhì)量關(guān),提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù);

(七工程建設(shè)。加強制度建設(shè),建立健全工程建設(shè)項目管理體系,強化對項目管理的全過程控制,規(guī)范協(xié)議履行,保障建設(shè)項目在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上實施;

(八勞動用工。嚴(yán)格遵守勞動法律法規(guī),健全完善勞動合 同管理制度、薪酬制度、獎懲制度和考核評價制度,規(guī)范勞動合同簽訂、履行、變更和解除,切實維護(hù)勞動者合法權(quán)益;

(九財務(wù)稅收。健全完善財務(wù)內(nèi)部控制體系,嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)事項操作和審批流程,嚴(yán)守財經(jīng)紀(jì)律,強化依法納稅意識,嚴(yán)格遵守稅收法律政策;

(十知識產(chǎn)權(quán)。及時申請注冊知識產(chǎn)權(quán)成果,規(guī)范實施許可和轉(zhuǎn)讓,及時制止外部侵權(quán)行為,加強對商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù),依法規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán),防止侵犯他人利益;

(十一)商業(yè)伙伴。對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查,采取商

業(yè)伙伴做出合規(guī)承諾、簽訂合規(guī)協(xié)議等措施,促進(jìn)商業(yè)伙伴行為 合規(guī);

(十二)信息安全。強化信息安全保護(hù)的有效性與執(zhí)行性, 采取全面可行的保護(hù)措施,防止重大商業(yè)信息與內(nèi)幕信息泄露。尊重業(yè)務(wù)伙伴和客戶的隱私信息;

(十三禮品與商務(wù)接待。嚴(yán)禁超規(guī)格接受或饋贈禮品以及超標(biāo)準(zhǔn)接受或組織商務(wù)接待,維護(hù)正常商業(yè)客戶關(guān)系;

(十四捐贈與贊助。按照省國資委有關(guān)對外捐贈管理要求, 嚴(yán)格審批程序,規(guī)范開展捐贈和贊助活動,防止因不當(dāng)捐贈與贊助導(dǎo)致社會負(fù)面評價與不良效果;

(十五)其他需要重點關(guān)注的領(lǐng)域。

第十九條 省屬企業(yè)應(yīng)加強對以下重點環(huán)節(jié)的合規(guī)管理:

(一制度制定環(huán)節(jié)。強化對章程、規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查,確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求;

(二)經(jīng)營決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實“三重一大”等決策制度, 細(xì)化各層級決策事項和權(quán)限,加強對決策事項的合規(guī)論證把關(guān), 保障決策依法合規(guī);

(三生產(chǎn)運營環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度,加強對重點流程的監(jiān)督檢查,確保生產(chǎn)經(jīng)營過程中照章辦事、按章操作;

(四)其他需要重點關(guān)注的環(huán)節(jié)。

第二十條 省屬企業(yè)應(yīng)加強對以下重點人員的合規(guī)管理:

(一管理人員。促進(jìn)管理人員切實提高合規(guī)意識,帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動,認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé),強化考核與監(jiān)督問責(zé);

(二重要風(fēng)險崗位人員。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估情況明確界定重要風(fēng)險崗位,有針對性地加大管理和培訓(xùn)力度,使重要風(fēng)險崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項規(guī)定,加強監(jiān)督檢查和違 規(guī)行為追責(zé);

(三海外人員。將合規(guī)培訓(xùn)作為海外人員任職、上崗的必 備條件,確保遵守我國和所在國法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定;

(四)其他需要重點關(guān)注的人員。

第二十一條 省屬企業(yè)應(yīng)強化境外投資經(jīng)營的合規(guī)管理:

(一)深入研究投資所在國法律法規(guī)及相關(guān)國際規(guī)則,全面 掌握禁止性規(guī)定,明確境外投資經(jīng)營行為的紅線、底線;

(二)重視開展境外投資經(jīng)營項目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查, 依法加強對境外機構(gòu)的管控,規(guī)范經(jīng)營管理行為;

(三定期排查梳理境外投資經(jīng)營業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況,重點關(guān)注重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等方面存在的合規(guī)風(fēng)險,妥善處理、及時報告,防止擴大蔓延;

(四)按照發(fā)改委等七部委《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》

規(guī)定,健全境外合規(guī)經(jīng)營的制度、體系、流程,強化境外投資經(jīng) 營行為包括對外貿(mào)易、境外投資、對外承包工程和境外日常經(jīng)營等)的合規(guī)管理。

第四章 合規(guī)管理運行

第二十二條 建立健全合規(guī)管理制度,制定企業(yè)普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范和合規(guī)管理制度,針對重點領(lǐng)域制定專項合規(guī)管理 制度。根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài),及時將外部有關(guān)合規(guī)要求 轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。

第二十三條 建立健全合規(guī)審查機制,將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂等經(jīng)營管理行為和改革 方案等專業(yè)事項的必經(jīng)程序,及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議,未經(jīng)合規(guī)審查不得實施。

第二十四條 建立合規(guī)聯(lián)席會議機制,將合規(guī)管理與現(xiàn)有管理體系相銜接。聯(lián)席會議由合規(guī)管理負(fù)責(zé)人召集和主持,通過定期會議指導(dǎo)協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作,研究解決合規(guī)管理中存在的問題。聯(lián)席會議日常工作由合規(guī)管理(牽頭)部門承擔(dān)。

第二十五條 建立合規(guī)風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測機制,全面系統(tǒng)識別和梳理經(jīng)營管理活動中存在的合規(guī)風(fēng)險,建立企業(yè)合規(guī)風(fēng)險庫,對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析,對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險及時發(fā)布預(yù)警并持續(xù)監(jiān)測。

第二十六條 建立合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對機制,針對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險制定預(yù)案,采取有效措施,及時應(yīng)對處置。對于重大合規(guī)風(fēng)險事件, 合規(guī)委員會統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo),合規(guī)管理負(fù)責(zé)人牽頭,相關(guān)部門協(xié)同配合, 最大限度化解風(fēng)險、降低損失。

第二十七條 建立強制合規(guī)咨詢機制,涉及重大合規(guī)風(fēng)險領(lǐng)域的業(yè)務(wù)部門,要及時將有關(guān)業(yè)務(wù)提交合規(guī)管理(牽頭部門進(jìn)行事前咨詢,包括但不限于重要合同、海外業(yè)務(wù)、財務(wù)稅收、采 購銷售等。

第二十八條 建立合規(guī)管理評估機制,合規(guī)管理(牽頭)部門定期對企業(yè)合規(guī)管理體系的有效性、適當(dāng)性和充分性進(jìn)行分析,對重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險和問題,深入查找根源,完善相關(guān)制度,堵塞管理漏洞,強化過程管控,持續(xù)改進(jìn)提升。重大 合規(guī)事項可聘請第三方中介機構(gòu)參與評估。

第二十九條 建立合規(guī)內(nèi)部審計機制,內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對企業(yè)合規(guī)管理體系的有效性、適當(dāng)性和及時性進(jìn)行合規(guī)審計, 并將合規(guī)審計結(jié)果以及合規(guī)審計中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)管理問題通報合規(guī)管理牽頭部門。

第三十條 建立違規(guī)舉報和調(diào)查問責(zé)機制,暢通舉報渠道, 保障企業(yè)員工有權(quán)利和途徑舉報違法違規(guī)行為。建立完善違規(guī)行為處罰制度,明晰違規(guī)責(zé)任范圍,細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn),經(jīng)調(diào)查核實, 確有違規(guī)行為的,根據(jù)違規(guī)處罰辦法進(jìn)行相應(yīng)處理,涉及違法犯罪的,移交司法機關(guān)處理。

企業(yè)應(yīng)確立合規(guī)調(diào)查基本方式和程序,合規(guī)舉報調(diào)查要與紀(jì)檢監(jiān)察部門舉報調(diào)查相結(jié)合,根據(jù)側(cè)重點不同進(jìn)行分工協(xié)作。禁止對合規(guī)舉報人的任何打擊報復(fù),一旦發(fā)現(xiàn),依法依規(guī)嚴(yán)肅懲處。

第五章 合規(guī)管理保障

第三十一條 落實領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。充分發(fā)揮企業(yè)主要負(fù)責(zé)人“關(guān)鍵少數(shù)”作用,認(rèn)真履行推進(jìn)本企業(yè)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé), 把合規(guī)管理工作作為謀劃、部署法治國企建設(shè)全局工作的重要內(nèi)容,對工作中的重點難點問題,親自研究、親自部署、親自督辦。

第三十二條 加強合規(guī)考核評價,細(xì)化考核評價指標(biāo),把合規(guī)經(jīng)營管理情況納入對各部門和所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度綜合考核。對所屬單位和員工合規(guī)履職情況進(jìn)行評價,并將考核評價結(jié)果作為員工考核、干部任用、評先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。省國資委將把合規(guī)管理工作作為重要內(nèi)容,納入企業(yè)法治建設(shè)考核評價、總法律顧問述職評議內(nèi)容。

第三十三條 建立健全合規(guī)信息管理平臺和數(shù)據(jù)庫,通過信息化手段優(yōu)化管理流程,記錄和保存相關(guān)信息。運用大數(shù)據(jù)等工具,加強對經(jīng)營管理行為依法合規(guī)情況的在線監(jiān)控和風(fēng)險分析, 實現(xiàn)信息集成和共享。

第三十四條 完善激勵約束機制,對在合規(guī)管理體系建設(shè)中作出重要成績、有效防范重大合規(guī)風(fēng)險或?qū)ν旎刂卮髶p失作出突出貢獻(xiàn)的集體和個人,應(yīng)當(dāng)予以表彰和獎勵;對于落實合規(guī)管理工作不力,忽視重大合規(guī)風(fēng)險或違規(guī)經(jīng)營造成重大損失的,要嚴(yán)肅問責(zé),按照有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及人員責(zé)任。

第三十五條 建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍,根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險水平等因素加強合規(guī)管理人員配備,通過持續(xù)加強業(yè)務(wù)培訓(xùn),提升隊伍能力水平。海外經(jīng)營重要地區(qū)、重點項目應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理機構(gòu)或配備專職人員,切實防范合規(guī)風(fēng)險。

第三十六條 重視合規(guī)培訓(xùn),結(jié)合法治宣傳教育,建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機制,加強全員合規(guī)知識和能力的教育培訓(xùn),確保員工理解、遵循企業(yè)合規(guī)目標(biāo)和要求。

第三十七條 積極培育合規(guī)文化,通過制定發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式,強化全員安全、質(zhì)量、誠信和廉潔等意識,樹立依法合規(guī)、守法誠信的價值觀,筑牢合規(guī)經(jīng)營的思想基礎(chǔ)。

第三十八條 建立合規(guī)報告制度,發(fā)生較大合規(guī)風(fēng)險事件, 合規(guī)管理牽頭部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時向合規(guī)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人報告。重大合規(guī)風(fēng)險事件應(yīng)當(dāng)向省國資委和有關(guān)部門報告。

合規(guī)管理牽頭部門于每年年底全面總結(jié)合規(guī)管理工作情況, 形成年度報告,經(jīng)董事會審議通過后及時報送省國資委。

第六章 附則

第三十九條 省屬企業(yè)根據(jù)本指引,結(jié)合實際制定和完善本企業(yè)合規(guī)管理制度規(guī)定,全面加強和落實所屬企業(yè)的合規(guī)管理工作。

各市(區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可參照本指引,積極推進(jìn) 所出資企業(yè)合規(guī)管理工作。

第四十條 本指引由省國資委負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條 本指引自發(fā)布之日起施行。


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